上海爱加倍慈善基金会投资管理制度
第一章 总则
第一条
为规范本基金会（以下简称“基金会”）的投资行为，规避法律风险，保证投资决策的科学性和效率，根据《中华人民共和国慈善法》、《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》等法律法规的规定，制定本制度。
第二条
本制度规定了基金会的投资原则，投资范围，投资负面清单，投资决策程序和管理流程，理事会、监事（会）在投资活动中的相关职责，重大投资标准，投资风险管控，投资活动中止、终止退出机制，违规投资责任追究等内容。
第二章 投资的基本原则
第三条
基金会开展投资活动应当遵循合法、安全、有效的基本原则，投资取得的收益全部用于基金会章程规定的慈善目的。
第三章 投资的范围
第四条
基金会可用于投资的财产是基金会非限定性资产和在投资期间不需要拨付的限定性资产。
基金会接受的政府资助的财产和捐赠协议约定不得投资的财产，不得用于投资。
第五条
基金会的投资活动主要包括以下形式：
（一） 直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品；
（二） 将财产委托给受金融监督管理部门监管的机构进行投资。
（三） 通过发起、并购、参股等方式直接进行股权投资。
第四章 不可投资负面清单
第六条
基金会不得进行下列投资活动：
（一） 直接买卖股票；
（二） 直接购买商品及金融衍生品类产品；
（三） 投资人身保险产品；
（四） 以投资名义向个人、企业提供借款；
（五） 不符合国家产业政策的投资；
（六） 可能使基金会承担无限责任的投资；
（七） 违背基金会宗旨、可能损害基金会信誉的投资；
（八） 非法集资等国家法律法规禁止的其他活动。
第五章 投资决策程序、管理流程和相关职责
第七条
理事会是基金会的最高投资决策机构，在管理基金会的投资活动中承担以下职责：
（一） 负责基金会保值增值投资活动制度的制定和修改；
（二） 听取、审议基金会的投资活动计划；
（三） 决定基金会的投资活动。
第八条
基金会的监事（会）应根据其职责对基金会的理事会在开展投资活动中的情况进行监督，监督理事会遵守法律法规、基金会章程和本制度的情况。
第九条
基金会可以投资不动产或从事股权投资，但必须确定该不动产或股权投资有良好的收益和可变现性。
基金会直接进行股权投资时，被投资方的经营范围应当与基金会的宗旨和业务范围相关。
基金会不选择需要直接参与经营的投资活动。
第十条
基金会的投资合同须由基金会法定代表人签字。
第十一条
在投资活动中，必须严格执行《上海爱加倍慈善基金会章程》相关规定。
第十二条
基金会为投资活动建立专项档案，完整保存投资的决策、执行、管理等资料。专项档案的保存时间不少于20年。
第六章 重大投资
第十三条
基金会的重大投资是指：
（一） 超过基金会总资产50%的投资；
（二） 基金会的直接股权投资。
第十四条
基金会的重大投资必须经过理事会成员三分之二以上同意方可执行。
第七章 投资风险控制与止损机制
第十五条
基金会负责跟踪管理投资的进展及安全状况，出现异常情况时应及时报告理事会，以便理事会尽快做出决定，避免或减少损失。
第十六条
投资活动出现以下情况之一的，投资活动中止、终止或退出：
（一） 投资项目期限届满的；
（二） 投资项目亏损达到本金20%的；
（三） 投资项目可能会影响基金会宗旨和声誉的；
（四） 委托第三方投资管理公司主体资格灭失或者被司法机关追究刑事责任的；
（五） 理事会认为应当终止的；
（六） 其他应当终止的情形发生的。
第八章 违规投资责任追究
第十七条
基金会投资行为实体和程序上都合法合规的，尽到了忠实、勤勉、谨慎义务，由于市场不可预见原因导致投资亏损的，并且尽到了止损义务的，决策人员不承担责任。
第十八条
基金会理事成员，违法违规决策致使基金会财产损失的，相关人员应当承担相应赔偿责任。